Rủi ro chính trị
James Chen, CMT là một nhà giao dịch lão luyện, cố vấn đầu tư và chiến lược gia thị trường toàn cầu. Ông là tác giả của các cuốn sách về phân tích kỹ thuật và giao dịch ngoại hối do John Wiley and Sons xuất bản và từng là c

Rủi ro chính trị

James Chen, CMT là một nhà giao dịch lão luyện, cố vấn đầu tư và chiến lược gia thị trường toàn cầu. Ông là tác giả của các cuốn sách về phân tích kỹ thuật và giao dịch ngoại hối do John Wiley and Sons xuất bản và từng là chuyên gia khách mời trên CNBC, BloombergTV, Forbes và Reuters cùng các phương tiện truyền thông tài chính khác.

Rủi ro chính trị là rủi ro mà lợi nhuận của một khoản đầu tư có thể bị ảnh hưởng do những thay đổi hoặc bất ổn chính trị ở một quốc gia. Sự bất ổn ảnh hưởng đến lợi tức của đầu tư có thể bắt nguồn từ sự thay đổi trong chính phủ, cơ quan lập pháp, các nhà hoạch định chính sách nước ngoài khác hoặc sự kiểm soát của quân đội. Rủi ro chính trị còn được gọi là “rủi ro địa chính trị” và trở thành một yếu tố quan trọng hơn khi thời hạn của đầu tư dài hơn. Chúng được coi là một loại rủi ro tài phán.

GIẢM GIÁ RỦI RO CHÍNH TRỊ

Rủi ro chính trị nổi tiếng là khó định lượng vì có giới hạn về kích thước mẫu hoặc nghiên cứu điển hình khi thảo luận về một quốc gia riêng lẻ. Một số rủi ro chính trị có thể được bảo hiểm thông qua các cơ quan quốc tế hoặc các cơ quan chính phủ khác. Hậu quả của rủi ro chính trị có thể làm giảm lợi nhuận đầu tư hoặc thậm chí đi xa đến mức loại bỏ khả năng rút vốn khỏi một khoản đầu tư.

Các loại rủi ro chính trị

Bên cạnh các yếu tố kinh doanh phát sinh từ thị trường, các doanh nghiệp cũng bị ảnh hưởng bởi các quyết định chính trị. Có nhiều quyết định mà chính phủ đưa ra có thể ảnh hưởng đến từng doanh nghiệp, ngành và toàn bộ nền kinh tế. Chúng bao gồm thuế, chi tiêu, quy định, định giá tiền tệ, thuế quan thương mại, luật lao động như mức lương tối thiểu và các quy định về môi trường. Các luật, ngay cả khi chỉ mới được đề xuất, có thể có tác động. Các quy định có thể được đặt ra ở tất cả các cấp chính quyền, bao gồm liên bang, tiểu bang và địa phương, cũng như ở các quốc gia khác.

Một số rủi ro chính trị có thể được tìm thấy trong hồ sơ của một công ty với Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái (SEC) hoặc bản cáo bạch nếu đó là một quỹ tương hỗ.

Bảo hiểm trước các rủi ro chính trị

Các công ty hoạt động trên phạm vi quốc tế, được gọi là doanh nghiệp đa quốc gia, có thể mua bảo hiểm rủi ro chính trị để loại bỏ hoặc giảm thiểu một số rủi ro chính trị. Điều này cho phép ban quản lý và nhà đầu tư tập trung vào các nguyên tắc cơ bản của doanh nghiệp trong khi vẫn biết tránh hoặc hạn chế tổn thất do rủi ro chính trị. Các hành động điển hình được bảo hiểm bao gồm chiến tranh và khủng bố.

Ví dụ

Wal-Mart Stores Inc. đã vạch ra một số rủi ro chính trị nhất định mà công ty phải đối mặt trong hồ sơ 10-K tài chính 2015 gửi lên SEC trong phần rủi ro hoạt động. Trong rủi ro liên quan đến các nhà cung cấp, Wal-Mart đã đề cập đến sự bất ổn chính trị và kinh tế tiềm ẩn ở các quốc gia mà các nhà cung cấp nước ngoài hoạt động, các vấn đề về lao động và các chính sách ngoại thương cũng như thuế quan có thể được áp dụng.

Trong phần quy định, tuân thủ, uy tín và các rủi ro khác, công ty nêu rõ rủi ro liên quan đến các rủi ro về lập pháp, tư pháp, quy định và chính trị/kinh tế. Các yếu tố rủi ro được đề cập bao gồm bất ổn chính trị, hạn chế pháp lý và quy định, luật môi trường và an toàn sản phẩm địa phương, quy định về thuế, luật lao động địa phương, chính sách thương mại và quy định về tiền tệ. Wal-Mart đã đề cập cụ thể đến Brazil và sự phức tạp của luật pháp liên bang, tiểu bang và địa phương.

Tin Chính phủ

Nền kinh tế

Chính phủRủi ro chính trị
James Chen, CMT là một nhà giao dịch lão luyện, cố vấn đầu tư và chiến lược gia thị trường toàn cầu. Ông là tác giả của các cuốn sách về phân tích kỹ thuật và giao dịch ngoại hối do John Wiley and Sons xuất bản và từng là c