Cơ sở dữ liệu đăng ký quốc gia (NRD)

Cơ sở dữ liệu đăng ký quốc gia (NRD) là cơ sở dữ liệu của Canada được ra mắt vào năm 2003 để thay thế hệ thống biểu mẫu giấy ban đầu. Nó cho phép các đại lý chứng khoán và cố vấn đầu tư nộp các biểu mẫ

Cơ sở dữ liệu đăng ký quốc gia (NRD)

Cơ sở dữ liệu đăng ký quốc gia (NRD) là cơ sở dữ liệu của Canada được ra mắt vào năm 2003 để thay thế hệ thống biểu mẫu giấy ban đầu. Nó cho phép các đại lý chứng khoán và cố vấn đầu tư nộp các biểu mẫu đăng ký điện tử.

Tìm hiểu Cơ sở dữ liệu đăng ký quốc gia (NRD)

NRD tăng hiệu quả của việc lưu trữ và chia sẻ thông tin giữa các cơ quan quản lý an ninh cấp tỉnh. Ví dụ về các hạng mục cần nộp bao gồm thay đổi thông tin của một công ty thành viên và chấm dứt tư vấn đầu tư.

Cá nhân hoặc công ty giao dịch hoặc bảo lãnh phát hành chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư phải đăng ký hàng năm với một hoặc nhiều cơ quan quản lý chứng khoán cấp tỉnh. Mục tiêu là để bảo vệ công chúng đầu tư bằng cách đảm bảo rằng chỉ những cá nhân và công ty có đủ năng lực và uy tín mới được cấp phép. NRD được khởi xướng bởi Các nhà quản lý chứng khoán Canada (CSA) và Tổ chức quản lý ngành đầu tư Canada (IIROC). CSA bao gồm các cơ quan quản lý chứng khoán từ từng tỉnh và vùng lãnh thổ.

Trên trang web của CSA, các nhà đầu tư có thể tìm kiếm một công ty hoặc cá nhân để kiểm tra xem họ có đăng ký trước khi đầu tư hay không. NRD có hai trang web; Trang web thông tin NRD chứa thông tin dành cho công chúng và Cơ sở dữ liệu đăng ký quốc gia để đại diện được ủy quyền sử dụng.

Tại sao NRD được thành lập

Các cơ quan quản lý chứng khoán nhận thấy rằng quy trình đăng ký có thể được cải thiện đáng kể bằng cách giới thiệu một hệ thống điện tử sẽ thay thế hệ thống trên giấy tờ hiện có. Hệ thống đăng ký quốc gia dựa trên web có thể giúp CSA đạt được các mục tiêu dài hạn là giảm bớt gánh nặng pháp lý cho những người tham gia thị trường vốn và hài hòa các quy định về chứng khoán giữa các khu vực pháp lý.

Một nghiên cứu do CSA ủy quyền vào năm 2001 đã ước tính tổng lợi ích kinh tế của NRD đối với ngành dịch vụ tài chính của Canada sẽ là 85 triệu đô la trong khoảng thời gian 5 năm.

Lợi ích dự kiến ​​của NRD

Nghiên cứu cũng phát hiện ra rằng hầu hết các lợi ích sẽ đạt được là kết quả của việc tăng hiệu quả. Ví dụ, quy trình đăng ký sẽ mang lại lợi ích bằng tiền mặt cho các công ty, giảm chi phí lao động và tiết kiệm thời gian. Các công ty lớn hy vọng sẽ đạt được hơn 50% trong số 85 triệu đô la lợi ích dự kiến ​​và các công ty nhỏ hy vọng sẽ được hưởng lợi trên cơ sở mỗi người đăng ký ở mức độ lớn hơn so với các công ty lớn. Lợi ích dự kiến ​​của các công ty nhỏ là $2.200 cho mỗi người đăng ký so với $264 cho mỗi người đăng ký là công ty lớn.

Đăng ký với NRD

Để đăng ký với NRD, các công ty phải trả phí khi đăng ký lần đầu. Các công ty và cá nhân cũng phải trả phí nếu họ đăng ký ở một khu vực tài phán bổ sung hoặc muốn kích hoạt lại đăng ký. Lệ phí là $75 cho mỗi Biểu mẫu 33-109F4, phải được gửi cho mỗi cá nhân hoặc công ty đăng ký và $20,50 cho mỗi Biểu mẫu 33-109F4, phải được gửi cho mỗi cá nhân đăng ký ở mỗi khu vực pháp lý bổ sung.

Tiền điện tử

Nền kinh tế

Chiến lượcCơ sở dữ liệu đăng ký quốc gia (NRD)

Cơ sở dữ liệu đăng ký quốc gia (NRD) là cơ sở dữ liệu của Canada được ra mắt vào năm 2003 để thay thế hệ thống biểu mẫu giấy ban đầu. Nó cho phép các đại lý chứng khoán và cố vấn đầu tư nộp các biểu mẫ