Giao dịch trong ngày: Kiến thức cơ bản và Cách bắt đầu
Cách đây nhiều năm, những người duy nhất có thể giao dịch tích cực trên thị trường chứng khoán là những người làm việc cho các tổ chức tài chính lớn, công ty môi giới và nhà giao dịch.
Giao dịch trong ngày: Kiến thức cơ bản và Cách bắt đầu
Cách đây nhiều năm, những người duy nhất có thể giao dịch tích cực trên thị trường chứng khoán là những người làm việc cho các tổ chức tài chính lớn, công ty môi giới và nhà giao dịch. Sự xuất hiện của giao dịch trực tuyến, cùng với việc phổ biến tin tức tức thời, đã san bằng cuộc chơi—hay chúng ta nên nói là lĩnh vực giao dịch—. Các ứng dụng giao dịch dễ sử dụng và 0% hoa hồng của các dịch vụ như Robinhood, TD Ameritrade và Charles Schwab đã giúp các nhà đầu tư nhỏ lẻ cố gắng giao dịch như những người chuyên nghiệp dễ dàng hơn bao giờ hết.
Giao dịch trong ngày có thể trở thành một sự nghiệp sinh lợi (miễn là bạn thực hiện đúng cách). Nhưng nó có thể là một thách thức đối với những người mới—đặc biệt là những người không có một chiến lược được lên kế hoạch tốt. Và hãy lưu ý rằng ngay cả những người giao dịch trong ngày dày dặn nhất cũng có thể gặp phải những giai đoạn khó khăn và thua lỗ.
Vậy, giao dịch trong ngày chính xác là gì và nó hoạt động như thế nào?
Giao dịch trong ngày có nghĩa là mua và bán một lô chứng khoán trong ngày, thậm chí trong vài giây. Nó không liên quan gì đến việc đầu tư theo nghĩa truyền thống. Nó đang khai thác các biến động giá lên xuống không thể tránh khỏi xảy ra trong một phiên giao dịch.
Giao dịch trong ngày phổ biến nhất trên thị trường chứng khoán và trên ngoại hối (ngoại hối) nơi giao dịch tiền tệ.
Các nhà giao dịch trong ngày thường được đào tạo bài bản về các giao dịch vụn vặt và có xu hướng được tài trợ tốt. Nhiều người trong số họ tăng thêm mức độ rủi ro bằng cách sử dụng đòn bẩy để tăng quy mô cổ phần của họ.
Các nhà giao dịch trong ngày thích nghi với các sự kiện gây ra các biến động thị trường ngắn hạn. Giao dịch dựa trên tin tức là một kỹ thuật phổ biến. Các thông báo được lên lịch như công bố số liệu thống kê kinh tế, thu nhập của công ty hoặc thông báo lãi suất tùy thuộc vào kỳ vọng của thị trường và tâm lý thị trường. Nghĩa là, thị trường phản ứng khi những kỳ vọng đó không được đáp ứng hoặc vượt quá—thường là với những động thái đột ngột, quan trọng có thể mang lại lợi ích lớn cho các nhà giao dịch trong ngày.
Các nhà giao dịch trong ngày sử dụng nhiều chiến lược trong ngày. Những chiến lược này bao gồm:
Tại sao giao dịch trong ngày lại gây tranh cãi
Tiềm năng lợi nhuận của giao dịch trong ngày là một chủ đề thường được tranh luận ở Phố Wall. Những trò lừa đảo giao dịch trong ngày trên Internet đã thu hút những người nghiệp dư bằng cách hứa hẹn những khoản lợi nhuận khổng lồ trong một khoảng thời gian ngắn.
Một số người giao dịch trong ngày mà không có đủ kiến thức. Nhưng có những người giao dịch trong ngày kiếm sống thành công bất chấp—hoặc có lẽ là do—rủi ro.
Nhiều nhà quản lý tiền chuyên nghiệp và cố vấn tài chính né tránh giao dịch trong ngày. Họ lập luận rằng, trong hầu hết các trường hợp, phần thưởng không biện minh cho rủi ro. Ngoài ra, nhiều nhà kinh tế học và nhà thực hành tài chính lập luận rằng các chiến lược giao dịch chủ động dưới bất kỳ hình thức nào đều có xu hướng hoạt động kém hiệu quả hơn. chiến lược lập chỉ mục thụ động cơ bản theo thời gian, đặc biệt là sau khi đã tính đến phí và thuế.
Có thể kiếm lợi nhuận từ giao dịch trong ngày, nhưng tỷ lệ thành công vốn đã thấp hơn vì nó có rủi ro và đòi hỏi kỹ năng đáng kể. Và đừng đánh giá thấp vai trò của may mắn và thời điểm tốt. Một sự xui xẻo có thể nhấn chìm ngay cả những người giao dịch trong ngày giàu kinh nghiệm nhất.
Nhà giao dịch trong ngày bắt đầu như thế nào?
Những người giao dịch trong ngày chuyên nghiệp—những người giao dịch để kiếm sống chứ không phải vì sở thích—thường có uy tín lâu năm trong lĩnh vực này.Họ cũng thường có kiến thức chuyên sâu về thị trường. Dưới đây là một số điều kiện tiên quyết cần có để trở thành một nhà giao dịch trong ngày thành công.
Những cá nhân cố gắng giao dịch trong ngày mà không có hiểu biết về các nguyên tắc cơ bản về thị trường thường bị mất tiền. Kiến thức làm việc về phân tích kỹ thuật và đọc biểu đồ là một khởi đầu tốt. Nhưng nếu không có sự hiểu biết sâu sắc về thị trường và những rủi ro riêng của nó, các biểu đồ có thể bị đánh lừa.
Hãy thực hiện thẩm định của bạn và hiểu chi tiết cụ thể về các sản phẩm mà bạn kinh doanh.
Những nhà giao dịch khôn ngoan chỉ sử dụng vốn rủi ro mà họ có thể chấp nhận để mất. Điều này bảo vệ họ khỏi sự hủy hoại tài chính và giúp loại bỏ cảm xúc khỏi các quyết định giao dịch của họ.
Một lượng vốn lớn thường cần thiết để tận dụng hiệu quả các biến động giá trong ngày, có thể bằng đồng xu hoặc phần trăm của một xu.
Các nhà giao dịch trong ngày có ý định sử dụng đòn bẩy trong tài khoản ký quỹ cần có đủ tiền mặt. Sự thay đổi thất thường của thị trường có thể gây ra lệnh gọi ký quỹ lớn trong thời gian ngắn.
Chiến lược giao dịch trong ngày
Một nhà giao dịch cần phải có lợi thế hơn so với phần còn lại của thị trường. Người giao dịch trong ngày sử dụng bất kỳ chiến lược nào trong số các chiến lược, bao gồm giao dịch xoay vòng, chênh lệch giá và tin tức giao dịch. Họ tinh chỉnh các chiến lược này cho đến khi tạo ra lợi nhuận ổn định và hạn chế thua lỗ.
Ngoài ra còn có một số các quy tắc cơ bản của giao dịch trong ngày mà bạn nên tuân theo: lựa chọn giao dịch một cách khôn ngoan. Lên kế hoạch trước cho các điểm vào và ra của bạn và bám sát kế hoạch. Xác định trước các mô hình trong các hoạt động giao dịch mà bạn lựa chọn.
Nhiều người giao dịch trong ngày cuối cùng bị mất tiền vì họ không thực hiện được các giao dịch đáp ứng các tiêu chí của riêng họ. Như đã nói, “Lập kế hoạch giao dịch và giao dịch theo kế hoạch.” Không thể thành công nếu không có kỷ luật.
Để kiếm lợi nhuận, các nhà giao dịch trong ngày phụ thuộc rất nhiều vào sự biến động của thị trường. Một nhà giao dịch trong ngày có thể thấy một cổ phiếu hấp dẫn nếu nó biến động nhiều trong ngày. Điều đó có thể xảy ra vì một số lý do khác nhau, bao gồm báo cáo thu nhập, tâm lý nhà đầu tư hoặc thậm chí là tin tức kinh tế hoặc tin tức chung về công ty.
Những người giao dịch trong ngày cũng thích những cổ phiếu có có tính thanh khoản cao vì điều đó mang lại cho họ cơ hội thay đổi vị thế của mình mà không làm thay đổi giá cổ phiếu. Nếu giá cổ phiếu tăng cao hơn, nhà giao dịch có thể thực hiện vị thế mua. Nếu giá giảm, nhà giao dịch có thể quyết định bán khống để họ có thể kiếm lời khi giá giảm.< /p>
Bất kể nhà giao dịch trong ngày sử dụng kỹ thuật nào, họ thường tìm cách giao dịch một cổ phiếu biến động (rất nhiều).
Ai kiếm sống bằng giao dịch hàng ngày?
Có hai bộ phận chính của những người giao dịch trong ngày chuyên nghiệp: những người làm việc một mình và/hoặc những người làm việc cho một tổ chức lớn hơn.
Hầu hết những người giao dịch trong ngày giao dịch để kiếm sống đều làm việc cho những người chơi lớn như quỹ phòng hộ và giao dịch độc quyền bàn làm việc của các ngân hàng và tổ chức tài chính. Những nhà giao dịch này có lợi thế vì họ có quyền truy cập vào các tài nguyên như đường dây trực tiếp tới các đối tác, bàn giao dịch, số lượng lớn vốn và đòn bẩy cũng như phần mềm phân tích đắt tiền.
Những nhà giao dịch này thường tìm kiếm lợi nhuận dễ dàng từ các cơ hội kinh doanh chênh lệch giá và các sự kiện tin tức. Tài nguyên của họ cho phép họ tận dụng các giao dịch trong ngày ít rủi ro này trước khi các nhà giao dịch cá nhân kịp phản ứng.
Các nhà giao dịch cá nhân thường quản lý tiền của người khác hoặc đơn giản là giao dịch bằng tiền của họ. Rất ít người có quyền truy cập vào bàn giao dịch, nhưng họ thường có mối quan hệ chặt chẽ với công ty môi giới do số tiền lớn mà họ chi cho hoa hồng và quyền truy cập vào các tài nguyên khác.
Tuy nhiên, phạm vi giới hạn của các tài nguyên này khiến chúng không thể cạnh tranh trực tiếp với các nhà giao dịch trong ngày của tổ chức. Thay vào đó, họ buộc phải chấp nhận nhiều rủi ro hơn. Các nhà giao dịch cá nhân thường giao dịch trong ngày bằng cách sử dụng phân tích kỹ thuật và giao dịch dao động—kết hợp với một số đòn bẩy—để tạo ra lợi nhuận tương xứng đối với các biến động giá nhỏ đối với các cổ phiếu có tính thanh khoản cao.
Giao dịch trong ngày yêu cầu quyền truy cập vào một số dịch vụ và công cụ tài chính phức tạp nhất trên thị trường. Người giao dịch trong ngày thường yêu cầu tất cả những điều sau:
Điều này thường dành cho các nhà giao dịch làm việc cho các tổ chức lớn hơn hoặc những người quản lý số tiền lớn.
Bàn giao dịch hoặc giao dịch cung cấp cho các nhà giao dịch này khả năng khớp lệnh tức thời, điều này rất quan trọng. Ví dụ: khi một thương vụ mua lại được công bố, các nhà giao dịch trong ngày đang xem chênh lệch giá sáp nhập có thể đặt lệnh trước phần còn lại của thị trường có thể tận dụng lợi thế của chênh lệch giá.
Tin tức cung cấp hầu hết các cơ hội. Bạn bắt buộc phải là người đầu tiên biết khi có điều gì đó quan trọng xảy ra.
Phòng giao dịch điển hình có quyền truy cập vào tất cả các kênh tin tức hàng đầu, đưa tin liên tục từ các tổ chức tin tức và phần mềm liên tục quét các nguồn tin tức để tìm các câu chuyện quan trọng.
Phần mềm giao dịch là một nhu cầu đắt đỏ đối với hầu hết các nhà giao dịch hàng ngày. Những người dựa vào các chỉ số kỹ thuật hoặc giao dịch xoay vòng dựa nhiều vào phần mềm hơn là tin tức. Phần mềm này có thể có những đặc điểm sau:
Kết hợp lại, những công cụ này mang lại cho các nhà giao dịch lợi thế hơn so với phần còn lại của thị trường.
Rủi ro của giao dịch trong ngày
Đối với nhà đầu tư bình thường, giao dịch trong ngày có thể là một đề xuất khó khăn vì có nhiều rủi ro liên quan. Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch (SEC) của Hoa Kỳ nhấn mạnh một số rủi ro của giao dịch trong ngày, được tóm tắt bên dưới :
Bạn có nên bắt đầu giao dịch trong ngày?
Nếu bạn quyết tâm bắt đầu giao dịch trong ngày, hãy sẵn sàng cam kết thực hiện các bước sau:
Nếu làm theo những nguyên tắc đơn giản này, bạn có thể hướng tới một sự nghiệp bền vững trong giao dịch trong ngày.
Ví dụ giao dịch trong ngày
Giao dịch trong ngày hoàn toàn giống với bất kỳ giao dịch chứng khoán nào ngoại trừ việc cả giao dịch mua và bán cổ phiếu diễn ra trong cùng một ngày và đôi khi chỉ cách nhau vài giây.
Ví dụ: giả sử một nhà giao dịch trong ngày đã hoàn thành phân tích kỹ thuật của một công ty có tên là Intuitive Science Inc. (ISI). Phân tích chỉ ra rằng cổ phiếu này, được liệt kê trong Nasdaq 100, cho thấy mô hình tăng giá ít nhất 0,6% trong hầu hết các ngày khi chỉ số NASDAQ tăng hơn 0,4%. Nhà giao dịch có lý do để tin rằng đây sẽ là một trong những ngày đó.
Nhà giao dịch mua 1.000 cổ phiếu ISI khi thị trường mở cửa, sau đó đợi cho đến khi ISI đạt đến một mức giá cụ thể, có thể tăng 0,6%. Người giao dịch sau đó ngay lập tức bán toàn bộ phần nắm giữ trong ISI.
Đây là giao dịch trong ngày. Rõ ràng, giá trị của ISI với tư cách là một khoản đầu tư không liên quan gì đến hành động của người giao dịch trong ngày. Một xu hướng đang được khai thác.
Điều gì sẽ xảy ra nếu ISI đi ngược xu hướng và mất 0,8%? Người giao dịch vẫn sẽ bán và chịu lỗ.
Làm cách nào để bắt đầu giao dịch trong ngày?
Một nhà giao dịch trong ngày thành công hiểu nguyên tắc phân tích kỹ thuật. Đây là việc xác định các cơ hội giao dịch bằng cách quan sát và vẽ sơ đồ các mô hình biến động về giá và khối lượng trong một cổ phiếu (hoặc bất kỳ khoản đầu tư nào khác). Xu hướng dài hạn cho thấy cổ phiếu đã hoạt động như thế nào trong quá khứ và cho thấy nó sẽ hoạt động như thế nào trong tương lai gần.
Ngày nay, việc phân tích kỹ thuật thường không được thực hiện bằng giấy và bút chì. Có các gói phần mềm giúp tạo biểu đồ và đồ thị cho mục đích này.
Người giao dịch trong ngày cũng phải có sẵn kế hoạch trước khi thực hiện một giao dịch. Những cổ phiếu nào để giao dịch và mức giá nào được chấp nhận để mua và bán đều phải được đặt trước. Một nhà giao dịch trong ngày thành công không chừa chỗ cho những giao dịch mua bốc đồng.
Cuối cùng, ngay cả một nhà giao dịch trong ngày một mình cũng phải có một bàn giao dịch, được trang bị đầy đủ các dịch vụ tin tức, dữ liệu thời gian thực và các dịch vụ môi giới cần thiết để thực hiện kế hoạch.
Nếu định giao dịch ký quỹ, bạn cũng sẽ cần rất nhiều tiền mặt để ký gửi với nhà môi giới. Điều này không được khuyến nghị cho người mới bắt đầu vì nó có rủi ro cao là nhà giao dịch sẽ bị phá sản và nợ nần chồng chất.
Sẽ tốt hơn nhiều nếu bạn bắt đầu với bất kỳ số tiền mặt nào mà bạn có thể chấp nhận để mất.
Quy tắc đầu tiên của giao dịch trong ngày là gì?
Quy tắc đầu tiên của giao dịch trong ngày là không bao giờ giữ một vị thế khi thị trường đóng cửa trong ngày. Thắng hay thua, bán hết.
Hầu hết các nhà giao dịch trong ngày đều có quy tắc là không bao giờ giữ vị thế thua lỗ qua đêm với hy vọng có thể bù đắp một phần hoặc toàn bộ khoản lỗ.
Có một điều, các nhà môi giới có yêu cầu cao hơn về tiền ký quỹ đối với các giao dịch qua đêm và điều đó có nghĩa là vốn bổ sung là bắt buộc.
Có lý do chính đáng cho điều đó. Một cổ phiếu có thể tăng hoặc giảm khi có tin tức qua đêm, gây ra tổn thất giao dịch lớn hơn cho chủ sở hữu cổ phiếu.
Yêu cầu ký quỹ đối với người giao dịch trong ngày là gì?
Theo các quy tắc của Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA), yêu cầu vốn chủ sở hữu tối thiểu đối với một khách hàng của nhà môi giới-đại lý được chỉ định là nhà giao dịch ngày mẫu là 25.000 đô la. Số tiền này phải được gửi vào tài khoản của khách hàng trước bất kỳ hoạt động giao dịch nào trong ngày và được duy trì mọi lúc.
Sức mua của giao dịch trong ngày là gì?
Sức mua là tổng số tiền mà một nhà đầu tư có sẵn để giao dịch chứng khoán, và nó bằng tiền mặt được giữ trong tài khoản cộng với tiền ký quỹ khả dụng.
Theo quy định của FINRA, khách hàng của nhà môi giới-đại lý được chỉ định là nhà giao dịch trong ngày mẫu có thể giao dịch gấp bốn lần ký quỹ duy trì vượt quá tính đến thời điểm đóng cửa thị trường của ngày hôm trước.
Điểm mấu chốt
Những người giao dịch trong ngày có thể kiếm được lợi nhuận lớn hoặc thua lỗ lớn. Đó là một sự lựa chọn nghề nghiệp cực kỳ mạo hiểm.
Các nhà giao dịch trong ngày, cả tổ chức và cá nhân, sẽ lập luận rằng họ đóng một vai trò quan trọng trên thị trường bằng cách giữ cho thị trường hoạt động hiệu quả và thanh khoản.
Mặc dù giao dịch trong ngày sẽ luôn hấp dẫn các nhà đầu tư cá nhân, nhưng bất kỳ ai xem xét giao dịch này đều cần phải có kiến thức, nguồn lực và tiền mặt cần thiết để có cơ hội thành công.
Hoa Kỳ Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái. “Đánh giá tài liệu về cấu trúc thị trường chứng khoán, Phần II: Giao dịch tần suất cao,” Trang 4.
Người giả. “Một ngày trong Cuộc sống của một nhà giao dịch hàng ngày.”
Người trong cuộc. “Nếu Bạn đang giao dịch trong ngày, có thể bạn sẽ mất tiền: Đây là lý do.”
