Gian lận chứng khoán là gì? Định nghĩa, các yếu tố chính và ví dụ
James Chen, CMT là một nhà giao dịch lão luyện, cố vấn đầu tư và chiến lược gia thị trường toàn cầu. Ông là tác giả của các cuốn sách về phân tích kỹ thuật và giao dịch ngoại
Gian lận chứng khoán là gì? Định nghĩa, các yếu tố chính và ví dụ
James Chen, CMT là một nhà giao dịch lão luyện, cố vấn đầu tư và chiến lược gia thị trường toàn cầu. Ông là tác giả của các cuốn sách về phân tích kỹ thuật và giao dịch ngoại hối do John Wiley and Sons xuất bản và từng là chuyên gia khách mời trên CNBC, BloombergTV, Forbes và Reuters cùng các phương tiện truyền thông tài chính khác.
Gian lận chứng khoán, còn được gọi là gian lận chứng khoán hoặc đầu tư, là một loại nghiêm trọng white- tội phạm vòng cổ có thể được thực hiện dưới nhiều hình thức nhưng chủ yếu liên quan đến việc xuyên tạc thông tin mà các nhà đầu tư sử dụng để đưa ra quyết định.
Thủ phạm gian lận có thể là một cá nhân, chẳng hạn như một nhà môi giới chứng khoán. Hoặc, đó có thể là một tổ chức, chẳng hạn như công ty môi giới, tập đoàn hoặc ngân hàng đầu tư. Các cá nhân độc lập cũng có thể thực hiện loại gian lận này thông qua các âm mưu như giao dịch nội gián.
Tìm hiểu về gian lận chứng khoán
Cục Điều tra Liên bang (FBI) mô tả gian lận chứng khoán là hoạt động tội phạm có thể bao gồm gian lận đầu tư lợi nhuận cao, âm mưu Ponzi, âm mưu kim tự tháp, âm mưu phí nâng cao, gian lận ngoại tệ, tham ô của nhà môi giới, gian lận liên quan đến quỹ phòng hộ, và giao dịch vào cuối ngày.Trong nhiều trường hợp, kẻ lừa đảo tìm cách lừa các nhà đầu tư thông qua trình bày sai và thao túng thị trường tài chính theo một cách nào đó.
Tội phạm này bao gồm cung cấp thông tin sai lệch, che giấu thông tin chính, đưa ra lời khuyên tồi và cung cấp hoặc hành động dựa trên thông tin nội bộ.
Các Loại Gian Lận Chứng Khoán
Lừa đảo chứng khoán có nhiều hình thức. Trên thực tế, không thiếu những chiêu thức được sử dụng để lừa nhà đầu tư bằng những thông tin sai sự thật. Ví dụ, gian lận đầu tư lợi suất cao có thể đi kèm với sự đảm bảo về tỷ suất lợi nhuận cao trong khi tuyên bố rằng có rất ít hoặc không có rủi ro. Bản thân các khoản đầu tư có thể là hàng hóa, chứng khoán, bất động sản và các danh mục khác. Các kế hoạch trả trước phí có thể tuân theo một chiến lược tinh vi hơn, trong đó kẻ lừa đảo thuyết phục các mục tiêu ứng trước cho họ một số tiền nhỏ được hứa hẹn sẽ mang lại lợi nhuận cao hơn.
Đôi khi số tiền được yêu cầu để trang trải phí xử lý và thuế cho các khoản tiền được cho là đang chờ giải ngân. Ponzi và các mô hình kim tự tháp thường dựa trên số tiền do các nhà đầu tư mới cung cấp để trả tiền lãi đã hứa trước đó. các nhà đầu tư bị cuốn vào sự sắp xếp. Những âm mưu như vậy đòi hỏi những kẻ lừa đảo phải liên tục chiêu mộ thêm nạn nhân để duy trì trò lừa đảo càng lâu càng tốt.
Một trong những loại gian lận chứng khoán mới hơn là gian lận trên Internet. Loại kế hoạch này còn được gọi là kế hoạch pump-and-dump, trong đó mọi người sử dụng trò chuyện phòng và diễn đàn để lan truyền thông tin sai lệch hoặc lừa đảo liên quan đến cổ phiếu. Mục đích là buộc những cổ phiếu đó phải tăng giá—máy bơm, và sau đó khi giá đạt đến một mức nhất định, họ sẽ bán chúng—bán phá giá.
FBI cảnh báo rằng gian lận bảo mật thường được ghi nhận bởi những lời đề nghị không được yêu cầu và chiến thuật bán hàng gây áp lực cao từ phía kẻ lừa đảo, cùng với các yêu cầu về thông tin cá nhân như thông tin thẻ tín dụng và số An sinh xã hội.The a href=”https://www.money.com.vn/terms/s/sec.asp”>Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), FBI cũng như các cơ quan liên bang và tiểu bang khác điều tra các cáo buộc gian lận chứng khoán. Hành vi phạm tội có thể dẫn đến cả hình phạt hình sự và dân sự, dẫn đến phạt tù và phạt tiền.
Ví dụ về Gian lận Chứng khoán
Một số loại gian lận chứng khoán phổ biến bao gồm thao túng giá cổ phiếu, khai man hồ sơ của SEC và gian lận kế toán. Một số ví dụ nổi tiếng về gian lận chứng khoán là vụ bê bối Enron,Tyco,Adelphia,và WorldCom.
Ở đây, những kẻ xấu cố gắng thao túng giá cổ phiếu để thu lợi riêng bằng cách lan truyền thông tin sai lệch, thường là qua Internet hoặc bản tin, sau đó thoát khỏi vị trí của họ sau khi thông tin sai lệch đó đã bị các nhà đầu tư nhẹ dạ hành động. Chẳng hạn, trong những tháng mùa hè của cổ phiếu dưới đây, kế hoạch bơm và xả đã được bắt đầu bằng cách sử dụng trò lừa đảo “nhầm số”. Một tin nhắn được để lại trên máy trả lời tự động của nạn nhân nói về một mẹo mua cổ phiếu hấp dẫn và được thiết kế để nạn nhân nghĩ rằng tin nhắn đó là một sự tình cờ.
Như đã thấy trong biểu đồ trên, giá đã tăng từ khoảng 0,3 đô la lên gần 1 đô la, tăng hơn 200% trong khoảng thời gian một tuần. Sự gia tăng mạnh mẽ này được nhìn thấy cùng với sự gia tăng lớn không kém về khối lượng. Cổ phiếu đã có khối lượng giao dịch trung bình hàng ngày trước khi tăng giá dưới 250.000, nhưng trong thời gian lừa đảo , có những ngày giao dịch lên tới gần 1 triệu cổ phiếu. Các nhà đầu tư cả tin sẽ mua vào cổ phiếu với giá khoảng 1 đô la. Như đã thấy ở trên, nó đã giảm xuống còn khoảng 0,2 đô la, giảm 80% giá trị đối với những nhà đầu tư kém may mắn đó.
