Giao dịch được miễn trừ
Giao dịch được miễn trừ là loại giao dịch chứng khoán mà doanh nghiệp không cần phải đăng ký với bất kỳ cơ quan quản lý nào, miễn là số lượng chứng khoán tham gia tương đối nhỏ so với phạm vi hoạt động của tổ chức
Giao dịch được miễn trừ
Giao dịch được miễn trừ là loại giao dịch chứng khoán mà doanh nghiệp không cần phải đăng ký với bất kỳ cơ quan quản lý nào, miễn là số lượng chứng khoán tham gia tương đối nhỏ so với phạm vi hoạt động của tổ chức phát hành và không có chứng khoán mới nào được phát hành. đã phát hành.
Tìm hiểu các giao dịch được miễn trừ
Giao dịch được miễn là một sàn giao dịch chứng khoán nếu không sẽ phải đăng ký với Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch (SEC) nhưng không phải vì bản chất của giao dịch được đề cập. Chứng khoán miễn thuế có trạng thái miễn thuế là công cụ được chính phủ hỗ trợ,
Các giao dịch được miễn giảm bớt số lượng thủ tục giấy tờ cần thiết cho các giao dịch tương đối nhỏ. Ví dụ: sẽ rất rắc rối khi nộp đơn lên SEC mỗi khi một nhân viên không phải là giám đốc điều hành muốn bán lại một số cổ phiếu phổ thông của công ty mà họ đã mua như một phần trong kế hoạch mua cổ phiếu của nhân viên.
Chào bán riêng lẻ hoặc Chào bán Reg D là một loại giao dịch được miễn trừ trong đó chứng khoán không được cung cấp cho công chúng, nhưng thay vào đó được bán riêng cho một nhà đầu tư được công nhận. Theo SEC, một nhà đầu tư được công nhận có thể là:
Ngay cả với các giao dịch được miễn trừ, các nhà đầu tư và công ty phải chịu trách nhiệm về mọi tuyên bố gây hiểu lầm hoặc sai sự thật. Các giao dịch được miễn trừ cũng không được miễn trừ khỏi các quy định chung của các quy tắc điều chỉnh, bao gồm các yêu cầu báo cáo.
Cân nhắc đặc biệt
Các loại giao dịch được miễn trừ khác bao gồm các dịch vụ Reg A, còn được gọi là dịch vụ của công ty doanh nghiệp nhỏ. cho phép công ty phát hành tăng không quá 5 triệu đô la trong 12 tháng. Điều này cho phép các công ty nhỏ hơn tiếp cận thị trường chứng khoán để huy động vốn. Các dịch vụ theo quy tắc 147, hoặc các dịch vụ trong tiểu bang, cũng được miễn trừ. Giao dịch với các tổ chức tài chính, công ty ủy thác và bảo hiểm bảo hiểm có thể được coi là miễn trừ. Các lệnh tự nguyện, là những lệnh được thực hiện thông qua một nhà môi giới theo yêu cầu của khách hàng của họ, cũng được coi là được miễn trừ.
Thông thường, một giao dịch được miễn trừ liên quan đến một số tiền nhỏ hoặc một nhà đầu tư tinh vi hoặc được công nhận, hoặc vì một số lý do khác, không đảm bảo đăng ký đầy đủ. Tuy nhiên, ngay cả các giao dịch được miễn trừ cũng phải tuân theo một số quy định, chẳng hạn như các điều khoản chống gian lận. Các nhà đầu tư và công ty vẫn có thể phải chịu trách nhiệm pháp lý đối với những tuyên bố gây hiểu lầm hoặc sai sự thật được đưa ra thay mặt cho công ty, đợt chào bán hoặc chứng khoán, ngay cả khi giao dịch được miễn trừ.
Và mặc dù các giao dịch được miễn trừ có thể không cần phải đăng ký với cơ quan quản lý chứng khoán của tiểu bang, nhưng các cơ quan quản lý chứng khoán của tiểu bang đó vẫn có quyền điều tra hành vi gian lận, thu các khoản phí liên quan của tiểu bang và thực thi các yêu cầu nộp hồ sơ của tiểu bang. Do đó, các công ty nên lưu ý tuân thủ các quy định về chứng khoán của tiểu bang, ngay cả khi các dịch vụ và giao dịch của họ được miễn theo các quy định nộp hồ sơ của liên bang.
Kỳ thi Finra
Quỹ phòng hộ
GIÂY
Môi giới
GIÂY
GIÂY
Giao dịch được miễn trừ
Giao dịch được miễn trừ là loại giao dịch chứng khoán mà doanh nghiệp không cần phải đăng ký với bất kỳ cơ quan quản lý nào, miễn là số lượng chứng khoán tham gia tương đối nhỏ so với phạm vi hoạt động của tổ chức